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涉嫌挪用资金和违规承诺收益,一年内两次被监管出具警示函

日期:2020-05-23 19:18:37 来源:互联网 编辑:小优 阅读人数:941

每日经济新闻记者获悉,近期我们报道过的基岩资本投资B站“踩雷”疑云有了新进展。5月20日,广东证监局连续公布了对该机构采取的两项措施,决定对基岩资本责令改正,对其法定代表人、总经理以及基金投资经理赫旭出具警示函。

2018年6月,基岩资本曾向美国证券交易委员会(SEC)递交IPO招股书,但此后又多次修改、募资金额一变再变、上市进程一拖再拖,此前号称的“首家赴美上市私募机构”似乎也是遥遥无期。

一年内两次被出具警示函

今年4月,我们曾经报道了基岩资本投资B站“踩雷”基金净值仅剩三成的案例,详细介绍了“东家-基岩东方价值发现一号私募基金”和“东方价值基金五号私募基金”的情况(基岩资本4.1亿投资B站“踩雷”疑云:基金净值仅剩三成,涉嫌挪用资金和违规承诺收益?)

彼时,我们列出了投资者对该项目的两大质疑:1、违规向投资者承诺8%的保底收益,但截至3月基金净值已大跌至只剩三成;2、此前承诺基金只投资哔哩哔哩,后来却投向了其他标的。

对照此次出示的警示,可以看出一些端倪。

在对基岩资本的责令改正措施和对赫旭本人的警示函中,广东证监局都指出了问题,主要包括两点:一是在基金合同补充协议中向投资者承诺最低收益;二是在多只私募投资基金产品过程中,未按照合同约定向投资者披露基金相关信息,且在已披露的信息中存在虚假记载。

还表示,上述行为违反了《私募投资基金暂行办法》以下简称《办法》第十五条、第二十四条的规定,决定对基岩资本采取责令改正的行政措施,指出公司应当高度重视上述问题,将相关责任追究到人,制定切实有效的整改方案,对存在的违法行为进行整改,并于收到本决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送。此外,赫旭对公司存在的上述问题负有直接责任,广东证监局决定对其采取出具警示函的行政措施。

这一幕有点似曾相识。去年8月广东证监局也对基岩资本出具了警示函,主要原因在于:1、向某投资者承诺投资本金不受损失;2、未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息。其黄明麒也因向某投资者承诺投资本金不受损失而吃了警示函。

这些情况都是在一年内发生的。作为一家曾号称“首家赴美上市私募”的机构,当前的情形也着实有些尴尬。

“首家赴美上市私募”梦碎

公开资料显示,基岩资本2015年8月成立于广州,注册资本1000万元。在给投资者的简介中,这家公司这样介绍自己:作为首批进入中国的综合性投资集团,二十多年来基岩资本一直专注于基金及投资银行业务。所主导的融资、兼并收购等资本运作总额合计数百亿元,的基金规模(包括基金、港币基金及美元基金)近百亿元,投资的企业及项目超过150家,其中已成功上市的企业逾40家。

而在对于基金业绩的介绍中,该公司表示,基岩资本共发行基金总额逾75亿元,其中一级市场基金产品的平均收益率超过750%,处于业界顶尖水平;二级市场产品的年化收益率超过50%,远远超过同期国内私募及公募二级市场基金产品。

这样的背景和业绩,看上去着实诱人。或许也是由于此前投资中概股声名鹊起,基岩资本选择了赴美上市。2018年6月,其正式向SEC提交了招股说明书。

招股书显示,基岩资本IPO拟募集资金7000万美元。有意思的是,在随后的半年时间内该公司连续多次更新招股书,募资金额一变再变,由此前的7000万美元大幅缩水至3000万美元。彼时市场就有“流血上市”的声音传出,但被基岩资本方面否认了。

不得不说,这段上市之路走得还是非常坎坷。而随着基金产品的状况以及的介入,基岩资本一度号称为赴美上市的中资公司做基石投资者、立志做“首家赴美上市私募机构”的目标,似乎显得更遥遥无期了。

据悉,基岩资本方面向媒体表示,针对提出的问题公司高度重视,将严格按照相关法律法规和中国及其派出机构的要求,积极针对存在的问题进行整改,并加强基金资金募集和投资者信息披露。

本文相关词条概念解析:

基岩

基岩(bedrock),风化作用发生以后,原来高温高压下形成的矿物被破坏,形成一些在常温常压下较稳定的新矿物,构成陆壳表层风化层,风化层之下的完整的岩石称为基岩,露出地表的基岩称为露头。基岩在游戏中的大部分的目的是防止玩家掉出世界,也有一些制作地图的玩家用基岩防止玩这个地图的玩家作弊或别的事。定义:地球陆地表面疏松物质(土壤和底土)底下的坚硬岩层。基岩是工程地质的概念,指作为地基的岩石,而岩层是指呈层状的岩石,一般讲沉积岩和沉积岩的变质岩为层状岩石。

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